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秒速时时彩在线计划_外汇局-进一步促进保险公司

编辑:秀儿/2019-06-05

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  外汇局:进一步促进稳妥公司本钱金结汇便当化

外汇局发布进一步促进稳妥公司本钱金结汇便当化的告诉。稳妥公司可根据实践运营需求,直接在运营外汇事务的金融组织处理外汇本钱金和境外上市征集外汇资金结汇。关于超出陈述方案的结汇及单笔等值5000万美元(含)以上的结汇,稳妥公司应当事前向所在地分局进行陈述。

  

国家外汇处理局关于进一步促进稳妥公司本钱金结汇便当化的告诉

  

国家外汇处理局各省、自治区、直辖市分局、外汇处理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各稳妥集团(控股)公司、稳妥公司、稳妥财物处理公司、各中资外汇指定银行:

  

为进一步推动简政放权,完善稳妥事务外汇处理,防备金融危险,现就稳妥事务外汇处理有关问题告诉如下:

  

一、稳妥公司可根据实践运营需求,直接在运营外汇事务的金融组织(以下简称金融组织)处理外汇本钱金和境外上市征集外汇资金结汇。

  

(一)稳妥公司在每年1月底前应当就本年度结汇方案和上年度结汇状况向所在地国家外汇处理局分局、外汇处理部(以下简称所在地分局)陈述,并供给以下资料:

  

1.状况阐明,包含但不限于外汇资金来源、结汇金额、结汇用处、本外币财物不匹配状况和上年度结汇资金运用状况等;

  

2.相关证明资料。

  

关于超出陈述方案的结汇及单笔等值5000万美元(含)以上的结汇,稳妥公司应当事前向所在地分局进行陈述。

  

(二)金融组织应当实行“了解客户”“了解事务”“尽职查看”等展业准则,对结汇的真实性进行审阅,资料包含:

  

1.结汇请求书,包含但不限于结汇资金来源、结汇金额及结汇资金用处等;

  

2.结汇资金运用方案及其证明资料;

  

3.上年度经审计的人民币财物负债表和利润表、外币财物负债表和利润表;稳妥公司建立缺乏一年的,可供给近期财物负债表和利润表;上市稳妥公司未发表上年度财物负债表和利润表的,可供给最近一期已发表的财物负债表和利润表。

  

(三)结汇所得人民币资金运用需契合稳妥行业主管部分和国家外汇处理局有关规则,用于新设分支组织的筹建、日常运营开销、付出境内股权出资和人民币确保金等。

  

二、稳妥代理组织和稳妥经纪组织在稳妥行业主管部分完结相关事务存案后,可通过其常常项目外汇账户处理代收代付稳妥项下资金原币划转,其间赔款资金可处理结汇或购汇。

  

(一)稳妥代理组织和稳妥经纪组织应当在每年1月底前陈述本年度稳妥项下代收代付外汇事务方案,每季度初5个工作日内陈述上一季度实践处理状况,并向所在地分局供给以下资料:

  

1.状况阐明,包含但不限于稳妥项下代收代付外汇事务基本状况、协作境外稳妥组织名单、收付汇金额等;处理赔款资金结汇或购汇事务的,阐明中还应包含赔款资金结汇或购汇事务基本状况、稳妥赔款金额及与其对应的收付汇金额、结汇或购汇金额等;

  

2.相关证明资料。

  

关于超出陈述方案的结汇或购汇及单笔等值5000万美元(含)以上的结汇或购汇,稳妥代理组织和稳妥经纪组织应当事前向所在地分局进行陈述。

  

(二)稳妥代理组织和稳妥经纪组织处理代收代付稳妥项下赔款资金结汇时,结汇资金直接划入赔款接收人账户;已代付稳妥赔款至赔款接收人账户的,结汇资金由稳妥代理组织和稳妥经纪组织自行留存。

  。金融组织应当对结汇的真实性进行审阅,资料包含:

  

1.状况阐明,包含但不限于结汇原因、赔款接收人名字、开户银行账号等;

  

2.赔款接收人书面托付结汇书;

  

3.稳妥项下代收代付外汇事务方案;

  

4.金融组织以为应当提交的其他证明资料。

  

稳妥代理组织和稳妥经纪组织处理代收代付稳妥项下赔款资金购汇事务,金融组织应当对购汇的真实性进行审阅。

  

三、近三年发作情节严重的违法违规行为、遭到稳妥行业主管部分或国家外汇处理局等部分行政处分的稳妥公司及其分支组织,不得请求运营外汇稳妥事务。

  

四、稳妥公司及其分支组织有下列景象之一的,稳妥代理组织或稳妥经纪组织及其分支组织有本条(三)景象的,自发作或发现之日起20个工作日内,应当向所在地分局陈述,并提交阐明函。所在地分局可视景象要求稳妥公司、稳妥代理组织或稳妥经纪组织及其分支组织进行整改,整改期间中止承受新的外汇稳妥事务。

  

(一)获得运营外汇稳妥事务资历接连两年未发作外汇稳妥事务的;

  

(二)收到稳妥行业主管部分接收布告等存在严重危险危险的;

  

(三)发作情节严重的违法违规行为、遭到稳妥行业主管部分或国家外汇处理局等部分行政处分的。

  

五、为确保稳妥公司、稳妥代理组织和稳妥经纪组织及其分支组织处理跨境外汇出入、境内外汇划转和结售汇等事务的合规性,所在地分局应对上述事务施行监督处理,并依法进行核对和查看。

  

六、经办金融组织、稳妥公司、稳妥代理组织和稳妥经纪组织及其分支组织处理跨境外汇出入、境内外汇划转和结售汇等事务违反本告诉相关规则的,外汇处理部分将根据《中华人民共和国外汇处理条例》等规则予以处分。

  

七、本告诉所称稳妥公司是指经稳妥行业主管部分同意建立,并依法挂号注册的商业稳妥公司及政策性稳妥公司。稳妥集团(控股)公司和稳妥财物处理公司参照本告诉处理。

  

八、本告诉自2019年7月1日起施行。稳妥集团(控股)公司、稳妥公司、稳妥财物处理公司、稳妥代理组织和稳妥经纪组织应当在2019年6月30日前将2019年下半年外汇本钱金和境外上市征集外汇资金结汇方案或稳妥项下代收代付外汇事务方案向所在地分局陈述。《国家外汇处理局关于印发〈稳妥事务外汇处理指引〉的告诉》(汇发〔2015〕6号)第三十四条一起废止,原第四条、第三十条规则与本告诉不一致的,以本告诉为准。其他相关规则与本告诉不一致的,以本告诉为准。

  

国家外汇处理局各分局、外汇处理部接到本告诉后,应及时转发辖内中心支局、支局、地方性商业银行及外资银行。稳妥公司和中资外汇指定银行收到本告诉后,应及时转发部属分支组织。

  

文件履行过程中如遇问题,请及时向国家外汇处理局常常项目处理司反应。

  

特此告诉。

  

国家外汇处理局

  

2019年5月31日